今天小編分享的财經經驗：兩位券商員工違規炒股，又虧錢又挨罰，一位虧77萬，另一虧18萬，歡迎閱讀。
财聯社 12 月 29 日訊（記者 王晨）禁止從業人員炒股是維護市場公平、保護投資者利益的關鍵舉措，監管部門針對借他人名義從事證券交易這一違規行為始終保持高壓态勢。
據記者統計，針對從業人員違規炒股，監管全年共開具了 106 張罰單，處罰人數多達 157 人，涉及證券公司 18 家。這一系列數據表明，此類違規現象并非個例，而是在行業内具有一定的普遍性。
12 月 27 日，廣西證監局對國海證券出具罰單，罰單直指國海證券個别員工存在違規買賣股票、私下接受客戶委托買賣證券的行為，同時，涉事的兩名員工韋振庚和何繼興也受到了行政處罰。
借他人名義從事證券交易，國海證券及兩名員工被罰
12 月 27 日，廣西證監局對國海證券出具罰單，因其個别員工存在違規買賣股票、私下接受客戶委托買賣證券的行為，同時對涉事的兩名員工韋振庚和何繼興給予行政處罰。
韋振庚在國海證券的工作履歷頗為豐富，其于 2010 年至 2024 年 4 月期間，先後在國海證券柳州潭中東路、北站路證券營業部任職。其姐姐 " 韋某靜 " 的證券賬戶早在 2010 年 3 月 2 日便開立于國海證券柳州潭中東路證券營業部，而從 2010 年 9 月至 2024 年 4 月 23 日，韋振庚使用營業部電腦、本人手機等設備，頻繁操作 " 韋某靜 " 證券賬戶買賣股票及可轉債。期間，該賬戶的交易金額高達 16,378,662.86 元，然而最終卻虧損了 770,768.2 元。
何繼興同樣在國海證券有着多年的工作經歷，2012 年 9 月至 2022 年 11 月，他先後在國海證券玉林北流市永安路、永豐路證券營業部工作。他的違規行為與韋振庚如出一轍，其配偶 " 呂某媛 " 的證券賬戶于 2009 年 8 月 13 日在國海證券玉林北流市永安路證券營業部開立。在 2012 年 9 月至 2022 年 11 月 9 日這段時間裡，何繼興使用營業部電腦、本人手機等設備，操作 " 呂某媛 " 證券賬戶進行股票及可轉債交易，交易金額達 4,609,836.1 元，最終虧損 176,748.5 元。
廣西證監局依據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，對國海證券采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。責令韋振庚依法處理非法持有的證券，并處以 5 萬元罰款；對何繼興處以 3 萬元罰款。
監管全年已開具 106 張罰單，處罰人數高達 157 人
2024 年，監管部門針對借他人名義從事證券交易這一違規行為始終保持高壓态勢，據财聯社記者統計，監管全年共開具了超 106 張罰單，處罰人數多達 157 人，涉及證券公司 18 家。從受罰公司來看，涵蓋了國海證券、國信證券、信達證券、國元證券、中金财富、銀河證券、财達證券、國都證券、天風證券、光大證券、開源證券、華源證券、華泰證券、西南證券、華安證券、招商證券、平安證券、國泰君安等多家證券公司。
記者根據違規現象總結發現，證券從業人員違規從事證券交易這一行為存在以下特點：違規行為主體具有多樣性，違規行為方式復雜多樣，違規行為時間跨度長。
違規行為主體具有多樣性：涉及違規的人員涵蓋了證券行業的各個層面。既有像國海證券韋振庚和何繼興這樣的普通基層員工，利用職務之便操作親屬賬戶進行交易；也有招商證券等公司的中高層管理人員牽涉其中。
例如招商證券趙斌作為時任合規總監，胡宇作為現任合規總監，因對公司員工的違規行為負有管理責任而被處罰；宗長玉在擔任投資銀行業務部門負責人期間控制他人賬戶交易股票；吳光焰在歷任多個重要管理職務期間使用他人賬戶炒股。這反映出無論處于何種職位，都可能存在合規意識淡薄、違反規定的情況，證券公司在不同層級員工的合規管理上均面臨挑戰。
違規行為方式復雜多樣：除了常見的借他人名義炒股外，還存在私下接受客戶委托交易股票、委托他人炒股等違規方式。這些行為不僅違反了證券從業人員不得從事與自身職責相衝突業務的規定，還可能引發利益輸送、操縱市場等更嚴重的問題，嚴重破壞市場的公平性和正常秩序。同時，這些違規行為往往具有一定的隐蔽性，如利用親屬或他人賬戶操作，使得監管難度加大。
違規行為時間跨度長：許多違規操作持續數年之久。如韋振庚從 2010 年就開始利用親屬賬戶進行交易，直至 2024 年被查處；國信證券的張洋洋在 2018-2024 年期間控制他人賬戶交易股票，中金财福王某在 2013-2024 年任職期間使用他人賬戶炒股等。
長時間的違規行為未被及時發現和制止，一方面反映出部分從業人員心存僥幸，長期遊走在監管邊緣；另一方面也暴露出證券公司内部長期以來對合規管理的忽視以及監管在某些環節可能存在的漏洞，使得違規行為得以長期持續，對市場秩序造成持續破壞，積累了較高的風險。
