今天小編分享的财經經驗：中信中證資本涉中核钛“轉融通”違規被罰 已對外投資8只基金，歡迎閱讀。
《科創板日報》4 月 20 日（記者 李明明）因涉違反限制性規定轉讓股票，中核钛白實際控制人王澤龍将遭監管處罰。
4 月 19 日晚間，中核钛白、中信證券、海通證券發布公告，披露中核钛白實控人王澤龍涉嫌違反限制性規定轉讓股票一案被證監會調查完畢，《行政處罰事先告知書》（下稱《告知書》）已下發給涉案主體。
《告知書》顯示，王澤龍、洪浩炜、中信中證資本管理有限公司（下稱 " 中信中證資本 "）、中信證券、海通證券、韓雨辰涉嫌違反限制性規定轉讓股票一案，已由證監會調查完畢，該會依法拟作出行政處罰，對相關主體責令改正、給予警告，沒收違法所得 0.78 億元，罰款 1.57 億元。
其中，證監會拟對王澤龍、洪浩炜、中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規定轉讓股票的違法行為，責令改正，給予警告，沒收違法所得 0.78 億元；對王澤龍與中信中證資本、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規定轉讓股票的共同違法行為，處以罰款 1.2 億元。
對洪浩炜與王澤龍、中信中證資本、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規定轉讓股票的共同違法行為，處以罰款 0.35 億元。
對王澤龍信息披露違法行為處以 0.02 億元罰款。
本次事件簡單經過如下： 2022 年 7 月，中核钛白非公開發行股票獲得證監會發審委獲批後，由中信中證向中核钛白實控人王澤龍推薦定增多空方案，" 客戶通過場外衍生品交易台直接實現定增多空套利，提前結算收益，無需等待 6 個月鎖定期 "，有中核钛白員工持股計劃轉融通出借 8800 萬股，中信中證資本指定四個私募基金產品賬戶進行中核钛白股票融券對衝交易，中信證券制定融券出借計劃。海通證券參與收益互換業務及非公開發行首輪報價。2 月 10 日确定發行價 5.92 元 / 股。
2023 年 2 月 13 日至 21 日，四個私募基金賬戶融券賣出 8800 萬股中核钛白股票，成交均價 7.63 元 / 股，成交金額 6.71 億，違法收入 7753 萬元，直到 3 月 9 日，中核钛白公告非公開發行股票上市，限售期 6 個月。王澤龍通過違規轉讓限售股已經大賺 6000 多萬，其參與定增股票的朋友洪浩炜賺取 1419 萬，中信證券和海通證券各有收益。
《科創板日報》記者注意到， 4 月 12 日，上述被處罰的三家公司集體發布公告，稱收到《立案告知書》，一周後的 19 日《行政處罰事先告知書》即落地。
一位投資人告訴《科創板日報》記者，定增套利事件在前幾年并非單獨個例。本次處罰力度很大，可以起到示範作用，監管對中核钛白實控人和相關機構事先處罰的快速落地，預示着管理層思想的轉變，反映出嚴監嚴管、全面強化穿透式監管的監管思路，當前以投資者為主的資本市場正在加快建設中。
今年 1 月 28 日，證監會宣布全面暫停限售股出借，3 月 15 日發布《關于加強上市公司監管的意見 ( 試行 ) 》明确提到禁止限售股轉融通，3 月 18 日轉融通機制由 "T+0" 改成 "T+1"，在 4 月 12 日證監會頒布的《上市公司股東減持股份管理辦法 ( 征求意見稿 ) 》中，提出上市公司大股東不得融券賣出本公司股份等規定。
中核钛白 2001 年成立于甘肅省白銀市，其大股東王澤龍持股 33.45%，是一家較為知名的钛白粉生產企業，主要產品為高級金紅石型钛白粉，產品廣泛用于塗料、塑料、橡膠、油墨、造紙等領網域。
自從成立起，中核钛白經歷了三輪定增，首輪發生在 2020 年，交易金額 15.87 億人民币，投資方為個人投資者；第二輪開始于 2022 年 12 月 31 日，投資方為中信證券；第三輪于 2023 年 3 月，交易金額 52.88 人民币，投資方海通證券、國泰君安證券、廣大證券等。
财聯社創投通—執中數據顯示，中核钛白公開投資事件 5 起，主要為得釩材料、甘肅偉力得、合志新能源等。
中信中證資本成立于 2013 年，注冊資本人民币 20 億元，是中信期貨開展風險管理創新業務、服務實體企業的平台。公司主營業務包括：場外衍生品業務、合作套保、做市業務、倉單服務、基差貿易、倉儲物流業務。
财聯社創投通—執中數據顯示，中信中證資本對外投資基金 8 只，包括天娛數字科技（大連）集團股份有限公司、盛屯礦業集團股份有限公司等；公開投資事件 24 起，今年主要集中在高新科技領網域，主要有盛屯礦業、成飛集成、國軒高科、亨通光電等。
