今天小編分享的财經經驗：又一張券商直播違規罰單，監管早有關注，今年以來已有多張罰單，歡迎閱讀。
财聯社 11 月 18 日訊（記者 陳俊蘭）11 月 18 日，遼寧證監局披露了兩張與直播違規相關的罰單，涉及中天證券沈陽楓楊路營業部及營業部負責人。
這同樣是 " 一案雙罰 " 的情況。罰單顯示，中天證券沈陽楓楊路證券營業部存在三大違規情形：一是客戶回訪工作不到位。二是客戶經理從事回訪工作。三是部分網絡直播未報備也未進行合規管控，向客戶提供的部分投資建議缺少合理依據，留痕記錄不完整。
其中，王昆侖作為營業部負責人，營業部的行為負有直接責任。依據相關規定，遼寧證監局決定對中天證券沈陽楓楊路證券營業部及營業部負責人王昆侖采取出具警示函的監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。此外，遼寧證監局還要求中天證券沈陽楓楊路證券營業部采取切實有效措施進行整改，并在收到本決定書之日起 30 日内向證監局提交書面報告。
近期，監管層面除了對券商直播違規薦股行為的打擊力度不斷加強外，第三方投顧服務公司在短視頻平台上的違規薦股行為也引起了監管部門的高度關注。
自媒體違規展業頻現
在金融科技的浪潮下，第三方平台在提供财經信息和投資建議方面扮演着越來越重要的角色，網絡直播已成為三方平台吸引客戶、提供投資建議的新渠道，然而，伴随着業務的快速發展，一系列合規問題也逐漸浮出水面，多家機構因此收到罰單。
11 月 16 日同花順發布公告，公司子公司雲軟體公司收到證監會浙江監管局《行政監管措施決定書》，雲軟體公司存在多項違規行為：一是營銷人員存在運用部分客戶成功案例、個股過往業績等進行展示宣傳，且缺乏風險提示；二是部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；三是直播業務推廣過程中合規管控不到位，且存在暗示推薦個股等情形。根據相關規定，決定對雲軟體公司采取責令改正、責令暫停新增客戶的行政監督管理措施，整改及暫停期限為 3 個月。
記者通過易董數據檢索發現，今年以來，第三方資訊機構涉及直播違規的罰單已有 12 張，且一案雙罰多罰的情形更為常見。
7 月 2 日，山西證監局披露兩張罰單，慧研智投科技有限公司在展業過程中存在自媒體直播展業不規範等問題被公司采取責令改正行政監管措施，相關負責人黃俊、龔毅飛、胡凌燕、王凌于被采取監管談話的措施。
3 月 18 日，湖南證監局連發三張罰單，愛赢投顧長沙分公司在自媒體展業管理不到位，未在中證協注冊登記為證券投資顧問的人員通過視頻号向公眾發布關于證券市場分析、走勢、評論的短視頻等問題被采取責令改正并暫停新增客戶 3 個月的行政監管措施，長沙分公司負責人李惠芳以及從業人員郭雪被采取出具警示函監管措施。
2 月 29 日，湖南證監局發布兩張罰單，愛赢投顧因網絡直播管理不規範等問題被采取責令改正行政監管措施，董事長葉壯、總經理黃小鋒、時任合規負責人李恩澤被采取監管談話措施。
多方發力加強經紀業務監管
監管機構除對涉及直播存在違規行為的券商出具罰單外，也在對券商及第三方财經平台直播中的違規薦股行為采取了更為嚴厲的打擊措施。
近日，深圳證監局向轄區證券投資咨詢機構下發通知，要求進一步加強自媒體運營管理，一是全面管控自媒體賬号，對于公司認證賬号和員工開設的執業賬号全部納入公司統一管理，定期檢查和清理離職人員開設賬号和未使用的自媒體賬号。二是加強合規管理，對于公司管理賬号發布内容和直播素材應事先進行合規審核，直播過程中合規應有效監控和幹預，嚴禁直播薦股。三是加強員工行為管理，禁止員工脫離公司管控，通過自媒體等方式私下開展證券投資咨詢業務，出現違規薦股或操縱市場行為。
此外，深證證監局還要求各機構根據本通知要求，結合前期下發的各項通知、通報，對照相關法律法規要求，開展自媒體運營管理自查工作，并進行整改。各機構應填報附件 " 公司員工信息及自媒體賬号統計表 "，梳理公司認證及員工個人開設的與執業相關的全部自媒體賬号并填寫公司員工信息，于 2024 年 11 月 12 日下班前向監管報送自查報告、公司員工信息及自媒體賬号統計表，報送至指定郵箱。
除監管外，第三方平台也開始對平台違規直播薦股的行為進行自查。抖音方面相關人士表示，平台已關注到相關信息，并在重點處置。同時，從抖音安全中心相關負責人了解到，平台嚴厲打擊各類非法證券活動，對發現的違規内容和賬号，平台将采取包含封禁直播權限、内容下架、資料重置、賬号禁言在内的手段進行處置。如用戶在平台發現違規内容，可通過 " 舉報 " 功能向平台反饋，平台将及時處置。
據 " 微信視頻号直播違規打擊公告 " 最新信息顯示，2024 年 10 月，平台累計處置 23574 個違規直播間，11590 個違規賬号。主要違規類型中包括但不限于：不規範直播特定資質内容（如：不規範婚戀介紹直播、違規推薦股票、出鏡主播與執業編号人員身份核驗不一致、發布醫療保健品營銷信息、違規提供在線問診服務）、不良風氣（如：低俗惡俗表演、刻意賣慘博取同情）、套路博眼球（如：刻意蹭熱度博取流量、低質量遊戲直播、虛假或誇大宣傳）。
微信平台對部分違規薦股賬号處罰結果顯示為永久禁播或禁播一定期限。微信視頻創作安全中心對主播進行規範，要求不能在未完成金融科普資質準入的情況下，在直播間内分享金融相關内容。已完成金融科普資質準入的主播，直播時應遵守相應的規範，在金融科普類直播間中，不能出現違規推薦股票、違規引流、出鏡主播與執業編号人員身份核驗不一致等不規範行為。
監管層的行動顯示了對券商直播違規行為的零容忍态度。随着監管的加強以及平台的規範化，預計未來券商直播薦股等違規行為将得到有效遏制，有助于保護投資者的合法權益，維護資本市場的健康發展。同時，開源非銀金融團隊研報指出，11 月以來監管層對于直播、短視頻平台以及持牌第三方投顧監管加強監管、落地處罰，嚴禁直播薦股。監管舉措有利于保護投資者，維護投顧市場長遠健康發展，短期對投顧業務有一定影響，中長期不改零售業務景氣度。
