今天小編分享的财經經驗：證監會“捕鼠行動”進行時，又一券商員工炒股被罰，兩年多虧掉近500萬，高過薪酬了？，歡迎閱讀。
财聯社 4 月 9 日訊（記者 高豔雲）時隔 2 個月，繼除夕日一大波證券從業人員違規炒股集中被罰後，近日又有同類罰單披露。
天津證監局最新披露的罰單顯示，平安證券天津分公司證券從業人員邊某元被處罰 10 萬元，邊某元控制他人賬戶違法交易股票 3.29 億、虧損 474.05 萬元。
中證協對券商文化建設評級指标内容的最新調整中，也明确員工違規炒股将扣分，即被監管部門認定合規管理存在問題、或應加強合規管措施并出具處罰檔案的，應當自評扣分。
監管對證券從業人員違規炒股打擊力度明顯加大。今年以來，已有多達 107 名從業人員因違規炒股遭罰。有地方證監局表示 " 在下一階段工作中重點防範證券從業人員違規炒股等合規風險 "。證監會也明确表示将在三方面開展工作，一是完善制度機制，壓實機構主體責任；二是強化監管執法，對違規行為 " 露頭就打 "；三是持續淨化行業生态，加快形成從業人員管理 " 嚴 " 的氛圍。
就在近日，也有某券商内部檔案傳出，其中提到證監會正全面開展捕鼠行動，以 " 零容忍 " 态勢，通過跨部門大數據協同查辦多起證券從業人員違法炒股案件，嚴厲打擊從業人員代理客戶買賣證券或借用他人證券賬戶進行證券投資等違法行為。
該券商同時告誡全體員工，要本着對事業負責、對自己負責、對家庭負責的态度，嚴格遵守監管規定和公司制度，嚴守紅線，禁止炒股。同時對違法違規行為絕不姑息。
累計交易 3.29 億巨虧 474 萬元
2019 年 2 月 1 日，邊某元入職平安證券天津分公司，擔任财富經理，2021 年 11 月 10 日離職。
2019 年 5 月 30 日至 2021 年 11 月 5 日，邊某元利用自有資金及他人資金，控制使用 " 孫某英 " 平安證券賬戶違法買賣股票，合計交易金額 3.29 億元，虧損 474.05 萬元（扣除稅費後）。
邊某元的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規定，構成《證券法》第一百八十七條所述 " 法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，違反第四十條的規定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券 " 的行為。
罰單顯示，應當事人要求，天津證監局于 3 月 25 日舉行聽證會，當事人及其委托代理人未到場參加聽證，視為放棄聽證權利。另外，當事人未在法定期限内提交陳述、申辯意見。
年内 107 名證券從業人員炒股被罰
今年以來，證券從業人員違規買賣證券遭罰并不在少數。截至 4 月 9 日，多達 107 名從業人員遭罰，相關處罰主要集中于大年三十的 14 張罰單中，其中一份證監會的罰單标題赫然顯示 " 中國證監會行政處罰決定書（熊劍濤等 63 人）"。
相關處罰信息顯示，證監會組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為，共對 63 人作出行政處罰，合計罰沒 8173 萬元；對 1 人作出終身證券市場禁入措施；将 1 人涉嫌内幕交易行為移送司法機關處理；對 46 人采取行政監管措施，其中拟對 3 人采取認定為不适當人選，對 5 人采取監管談話、38 人采取出具警示函。
當日發布的證券公司中高級管理人員違規炒股處罰包括：招商證券時任總裁熊劍濤、長城證券時任副總裁韓飛、招商資管時任總經理吳光焰、招商證券時任投資銀行業務事業部負責人宗長玉等。其中熊劍濤因違規炒股最終被采取終身證券市場禁入措施。
長城證券韓飛因違規使用化名、借他人名義持有并買賣股票，被采取 10 年證券市場禁入措施，罰一沒一，罰沒累計達 1.17 億元。吳光焰、宗長玉則被認定為不适當人選。
此外，地方證監局還公布了一批針對證券從業者的處罰名單，多達 42 位證券從業人員炒股被罰。
重點防範從業人員違規炒股等合規風險
近年來，證監會嚴厲打擊證券從業人員違規買賣股票行為。相關統計顯示，2019 年至 2023 年，證監會一共查辦 67 起從業人員違法炒股案件，對 139 人作出了行政處罰。
券商在日常管理過程中，究竟該如何防範違規炒股行為？有業内人士撰文指出，一是要加大宣貫力度，從思想上牢牢樹立起 " 不能炒 " 的觀念；二是要加強公司日常監測和檢查強度，從措施上緊緊建立起 " 不敢炒 " 的防控體系；三是要加重違規炒股的問責力度，從結果上形成 " 不想炒 " 的認知。
3 月 21 日，江蘇省證券業協會召開揚州、泰州地區證券分支機構負責人座談會，江蘇證監局機構監管處代表就合規管理、廉潔從業和投訴處理等方面提出監管要求，強調證券分支機構應堅定立場，不斷提升政治站位，自覺融入服務實體經濟發展的大局，在下一階段工作中重點防範證券從業人員違規炒股、經紀人違規執業和未登記為證券從業人員從事證券業務等方面的合規風險。
