今天小編分享的理财經驗：兼營金交所等與私募無關業務，上海三商資產被公開譴責并暫停產品備案12個月，歡迎閱讀。
9 月 13 日，中基協發布的一則紀律處分決定書顯示，中基協對上海三商資產管理有限公司進行公開譴責，并暫停受理私募基金產品備案十二個月，其原因是兼營金交所相關業務等與私募基金管理無關業務的行為，存在非專業化運營的問題，另外還委托不具有基金銷售業務資格的部門或個人從事資金募集活動。
此外廣東蓋亞投資因為公司高管被判處刑罰，公司未向投資者披露等問題被公開譴責。
一私募被公開譴責并暫停產品備案 12 個月
因從事與私募基金管理存在衝突或無關的其他業務，或者是利用私募基金财產為投資者以外的人牟取利益等違規行為，近期部分私募機構受到監管。9 月 13 日，中基協發布紀律處分決定書，對上海三商資產管理有限公司進行公開譴責，并暫停其受理私募基金產品備案十二個月。
經查，上海三商資產曾兼營金交所相關業務等與私募基金管理無關業務的行為，存在非專業化運營的問題。2020 年 12 月 30 日，證監會發布《關于加強私募投資基金監管的若幹規定》，其中第四條規定私募基金管理人不得從事與私募基金無關的業務，不符合規定的應當在一年内完成整改。根據海三商資產自認，其于《規定》發布之後整改期内，仍然從事金交所業務并向相關發行人提供托管、銷服務，收取相應服務費用。公司的上述行為違反了相關的規定。
監管措施決定書稱，上海三商資產還存在以下違規行為：委托不具有基金銷售業務資格的部門或個人從事資金募集活動；委托他人制作、收集部分投資者适當性材料；未将部分專業投資者的認定結果告知投資者，也未按普通投資者類别履行告知、警示等适當性義務，在适當性管理過程中，未勤勉盡責，審慎履職。
中基協根據相關規定，決定對上海三商資產進行公開譴責，并暫停受理私募基金產品備案十二個月。另外公司時任的合規風控負責人周婷應當為其任職期間内機構的違規行為承擔責任，中基協對周婷進行警告。
中基協備案信息顯示，上海三商資產成立于 2015 年 4 月 30 日，公司管理規模 5 億 -10 億之間，公司合計在中基協備案了 28 只私募產品，其中有 13 只產品已經清算了。上海三商資產實際控制人劉丹丹，從起履歷來看，其先後在北京高晟财富、上海長匯财富任職，之後從 2015 年 5 月開始在上海三商資產任職。目前公司股權結構來看，劉丹丹持股 65%，上海晨岫企業管理中心 ( 有限合夥 ) 持股 15%，上海德紳智商務咨詢有限公司和寧國市金信通企業管理咨詢有限公司各持有 10% 的股權。
該機構曾于 2023 年 12 月 19 日被上海證監局采取出具警示函的行政監管措施。公司在展業過程中，首先是委托不具有基金銷售業務資格的部門或個人從事資金募集活動。其次是委托他人制作、收集部分投資者适當性材料，未将部分專業投資者的認定結果告知投資者，也未按普通投資者類别履行告知，違反相關的規定。
還有機構因信披等問題被公開譴責
除了搞副業被監管之外，還有私募因為信披問題被公開譴責。
另一份紀律處分決定書顯示，廣東蓋亞投資管理有限公司存在以下違規行為：
首先是未及時履行信息披露義務，廣東蓋亞投資相關高管人員被判處刑罰，廣東蓋亞投資未就該事項向投資者進行披露，違反了相關規定。其次是重大事項未及時報告，廣東蓋亞投資相關高管被判處刑罰，公司未就該事項向協會報告，根據廣東蓋亞投資的陳述，現任合規風控負責人于 2023 年 1 月任職，2023 年 11 月廣東蓋亞投資才向協會申請更新高管信息。為此中基協對廣東蓋亞投資進行公開譴責。
中基協備案信息顯示，廣東蓋亞投資管理有限公司成立于 2012 年 8 月 21 日，公司的管理規模在 5 億元以下。公司實際控制人張靜，其從 2008 年 10 月至 2016 年在國信證券任職。從股權結構來看，張靜持股 99%，孫敏慧持股 1%。公司合計在中基協備案了 5 只產品，其中有 3 只產品已經清算了。廣東蓋亞投資最近一次重大事項變更是主體資格證明檔案及相關内容變更，高管變更，從提交時間來看，是在 2024 年 9 月 9 日提交的，不過被協會退回補正。
另外，達孜持續成長創業投資管理有限公司也因信披問題受到紀律處分之後，不服中基協的處分而提出復核。2024 年 3 月 8 日，中基協向達孜持續成長創業投資下達了紀律處分事先告知書，其認定達孜持續成長存在多項違規事實，首先是未對投資者履行合格投資者确認程式。其次是未按合同約定向部分投資者履行信披業務。第三是未充分履行謹慎勤勉的義務，深圳前海海潤國際并購基金為達孜持續成長的關聯機構，深圳前海海潤二号投資合夥企業為公司管理的私募產品。
而根據相關仲裁以及公司自認，海潤公司參與了海潤二号的管理工作。公司未将上述情況向投資者披露，也未向協會披露。對于公司提交的申辯意見，中基協組織了復核小組，對相關事實和申辯材料進行了復核，協會對公司提交的申辯意見不予采納，維持紀律處分決定書作出的紀律處分。
每日經濟新聞
