今天小編分享的理财經驗：國新資本欲入股國新國證基金，監管提出多項反饋意見，還有多家公司也申請變更股權，歡迎閱讀。
《每日經濟新聞》獲悉，此前證監會官網挂出國新國證基金股權變更申請，彼時業内就有多方猜測，是誰将入股國新國證基金。9 月 6 日，随着監管對國新國證基金管理有限公司變更主要股東提出反饋意見，謎底也被揭開。
根據證監會公告，監管提出了兩項反饋意見。首先，國新資本有限公司（以下簡稱國新資本）提交了關于推動國新國證基金長期發展的說明，但具體内容多為基金管理公司内部管理措施，未體現國新資本發揮的作用。" 請國新資本就入股後如何采取切實有效措施，助力提升基金管理公司資產管理能力、助力公司長期發展進行說明。"
其次，此次股權變更後，國新國證基金非獨立董事均由國新資本提名，原控股股東國新證券基本不參與公司董事會。" 請國新資本、國新證券就上述提名安排的相關考慮進行說明并予完善（如需）。"
除此之外，根據相關公示，證監會還在近日接收了新華基金、民生基金等多家公司變更 5% 以上股權及實際控制人的申請材料。
監管就國新國證基金變更主要股東提出反饋意見
今年 4 月，監管接收了國新國證基金的股權變更申請，一度引發行業關注。
公司官網顯示，國新國證基金成立于 2019 年 3 月 1 日，是經證監會批準設立的首家落戶雄安新區的公募基金管理公司。股東為國新證券，持股比例 100%，注冊資本 2 億元，中國國新控股有限責任公司（以下簡稱國新控股）為國新國證基金的實際控制人。
值得一提的是，成立之初，這家公司由華融證券 100% 控股，名字叫作華融基金。2022 年，随着華融證券更名為國新證券，華融基金也在當年 11 月更名為國新國證基金，但一直由國新證券全資控股。
截至今年二季度末，國新國證基金的管理總規模為 101.49 億元，成立以來首次突破百億元大關，在全市場 158 家公募持牌機構中排在第 123 位。
根據 Wind 數據，該公司旗下目前共有 12 只產品，其中主動權益類基金 3 只、合計規模僅有 2.22 億元，債券型基金和貨基等固收類產品規模則占到了公司管理總規模的 97% 以上。
去年年底，國新國證基金第二任總經理丁卓離任，此後幾個月間該公司總經理一職一直由副總經理張勳民代任，直到 8 月底新總經理谌重上任。谌重具有多年券商、基金從業經歷，在大鵬證券、漢唐證券、平安證券、金鼎證券（香港）北京代表處、建信基金、中郵基金等都有任職經歷，加盟國新國證基金之前擔任中郵基金副總經理。
在國新國證基金申請股權變更時，行業和市場對于誰将入股該公司有多方猜測。彼時國新證券對相關媒體表示，暫不方便透露，以公告信息為準。随着監管反饋意見的公布，我們可以看到欲入股的新股東是國新資本。
天眼查信息顯示，國新資本成立于 2014 年 8 月，注冊資本 800 億元，是國新控股旗下的全資子公司。
證監會在反饋意見中指出，首先，國新資本提交了關于推動國新國證基金長期發展的說明，但具體内容多為基金管理公司内部管理措施，未體現國新資本發揮的作用。" 請國新資本就入股後如何采取切實有效措施，助力提升基金管理公司資產管理能力、助力公司長期發展進行說明。"
其次，監管關注到，此次股權變更後，國新國證基金非獨立董事均由國新資本提名，原控股股東國新證券基本不參與公司董事會。" 請國新資本、國新證券就上述提名安排的相關考慮進行說明并予完善（如需）。"
國新國證基金需要在 30 個工作日内對這些問題逐項落實并提供書面回復和電子文檔，監管收到回復後将根據情況決定是否再次發出反饋意見。
多家基金管理人申請變更股權
除了國新國證基金，近期還有多家基金管理人也提出了股權變更申請。
根據證監會的證券、基金經營機構行政許可申請受理及審核情況公示，今年 8 月 29 日，新華基金提交的股權變更申請被監管接收，昨天（9 月 5 日）又進行了補正。
作為一家老牌公募，新華基金近年來的股權變更和人員流動都比較頻繁。由于注冊地位于重慶市，新華基金是我國西南地區首家公募基金，由新華信托、山東海化集團、深圳泰豐通訊三家在 2004 年共同發起設立。
此後，經過了一番股權轉讓及增資擴股，恒泰證券一舉成為新華基金控股股東。2019 年，由于天風證券成為恒泰證券第一大股東，也曲線成為了新華基金的實控人。2023 年 1 月，證監會核準北京金融街投資公司成為恒泰證券實控人，并間接控股新華基金。
在經歷了去年 8 月的股權拍賣之後，業界普遍認為新華基金近年來的幾番波折變動也塵埃落定，全面回歸國資之下股權結構更加清晰、穩定。但從證監會近期披露的信息來看，新華基金近期又提出了 " 變更 5% 以上股權及實際控制人 " 的申請，股權或又将發生變更。
此外，9 月 5 日證監會還披露，已接收民生基金和民生期貨分别提交的股東、實控人變更材料。
天眼查信息顯示，民生基金由民生證券 100% 持股，民生期貨則由民生證券持股 95.01%、民生控股持股 4.99%。有業内人士分析，民生證券轉讓民生基金股權或與其被國聯證券收購有關。
2020 年 2 月，證監會發布了核準設立民生基金的批復，顯示該公司注冊資本為 2 億元，由民生證券 100% 出資，對周小全任法定代表人、石兵任總經理、王雪筠任督察長無異議。不過當年 5 月，監管又發布了重新核準設立民生基金的批復，同時在當年 8 月對該公司申請設立提出了反饋意見，要求補充提供拟任董事長取得基金從業資格、通過高級管理人員證券投資法律知識考試的證明檔案。
2020 年 6 月，民生基金管理有限公司正式注冊，法定代表人為石兵。雖然已經成立 4 年多時間了，但該公司尚未展業。
而從國聯證券的角度來看，該機構在 2022 年參股中海基金，2023 年正式控股國聯基金，再加上國聯資管的布局，已經完成了 " 一參一控 " 公募牌照布局。由此可見，民生基金的股權被轉讓也不難理解。
目前監管已經接收了相關材料，對于後續進展我們也将持續關注。
每日經濟新聞
