今天小編分享的财經經驗：違規直播遇緊箍咒，同花順雲軟體再被處罰，總經理與合規專員均被監管談話，歡迎閱讀。
财聯社 11 月 25 日訊（記者 陳俊蘭）同花順雲軟體的違規直播處罰又有 " 下文 "，随着違規直播薦股現象而來的是監管的整頓。
11 月 25 日，浙江證監局接連披露 3 罰單，涉及同花順子公司雲軟體、海南港澳資訊產業股份有限公司杭州分公司，罰單中均提到直播展業違規。
根據浙江證監局披露的 2 張關于浙江同花順雲軟體有限公司的罰單來看，雲軟體被指出多項違規：
一是雲軟體存在營銷人員存在運用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業績等進行展示宣傳，且缺乏風險提示的情形；
二是部分營銷、服務人員存在誇大、誤導性宣傳以及變相承諾收益的情形；
三是部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；
四是直播業務推廣過程中合規管控不到位，且存在暗示推薦個股等情形；
五是公司作為平台運營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務過程中，未盡到合規管理責任；與關聯公司合作開展證券投資咨詢業務過程中合規管控不到位。
趙遠作為公司總經理，吳傑為公司合規專員，對公司的合規管理負有責任。《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條規定，證券投資顧問不得通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。因此，浙江監管局決定對趙遠和吳傑采取監管談話的監督管理措施。
值得一提的是，這已經是同花順雲軟體本月收到的第 3 張罰單。11 月 16 日，子公司雲軟體公司收到證監會浙江監管局《行政監管措施決定書》，雲軟體公司存在多項違規行為：一是營銷人員存在運用部分客戶成功案例、個股過往業績等進行展示宣傳，且缺乏風險提示；二是部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；三是直播業務推廣過程中合規管控不到位，且存在暗示推薦個股等情形。根據相關規定，決定對雲軟體公司采取責令改正、責令暫停新增客戶的行政監督管理措施，整改及暫停期限為 3 個月。
海南港澳資訊杭州分公司也同樣存在部分未登記為證券投資顧問的人員利用公司視頻号開展投資咨詢業務，網絡直播不規範的情形。
在短視頻風口下，線上營銷獲客的策略被廣泛使用，越來越多的從業者借助直播、短視頻、公眾号等新興自媒體用于展業，違規問題也逐漸暴露出來。
據财聯社記者不完全統計，年内已有 9 家第三方投顧咨詢機構因通過自媒體或直播平台違規展業的收到 15 張罰單。與此同時，各地監管機構對于直播展業中逐漸暴露的問題，正不斷提出解決措施并予以推進。
11 月 7 日，廣東證券期貨業協會最新提醒投資者，自 9 月下旬以來，大量新股民湧入證券市場，有不少從業者在直播平台上 " 直播炒股 "，他們利用投資者跟風炒股的 " 羊群效應 "，趁機拉高股價，導致不少普通投資者成為接盤俠。廣東證券期貨業協會提醒廣大投資者，" 直播炒股 " 或者發布短視頻公開推薦股票均是違規的且不可信，希望廣大投資者系統性學習投資知識、保持良好心态，避免自身合法權益受到損失。
近期深圳證監局向轄區證券投資咨詢機構下發通知，要求進一步加強自媒體運營管理，一是全面管控自媒體賬号，對于公司認證賬号和員工開設的執業賬号全部納入公司統一管理，定期檢查和清理離職人員開設賬号和未使用的自媒體賬号。二是加強合規管理，對于公司管理賬号發布内容和直播素材應事先進行合規審核，直播過程中合規應有效監控和幹預，嚴禁直播薦股。三是加強員工行為管理，禁止員工脫離公司管控，通過自媒體等方式私下開展證券投資咨詢業務，出現違規薦股或操縱市場行為。
此外，近期四部門開展專項行動中提到，專項行動要求構建 " 信息繭房 " 防範機制，提升推送内容的多樣性和豐富性，嚴禁推送高度同質化内容誘導用戶沉迷，健全水軍刷榜、水軍賬号等違規行為、賬号檢測識别技術手段，嚴管不法分子惡意利用榜單排序規則操縱榜單、炒作熱點行為。随着監管層對直播薦股以網絡情況的整治力度持續加強，通過規範管理、嚴格處罰等措施，能夠更好地保護投資者利益，維護資本市場的穩定和健康發展。
