今天小編分享的财經經驗：14年前借他人賬戶炒股舊案遭罰，涉深圳一證券從業人員，違規炒股長達7年，歡迎閱讀。
财聯社 10 月 19 日訊（記者高豔雲）" 一堆投行罰單夾了個違規炒股的。" 一張證券從業人員借他人賬戶炒股罰單引發關注。事發當日，證監會連發 20 張罰單、深圳證監局發布 8 張罰單，監管合計發布 28 張罰單。
深圳證監局披露的罰單顯示，金蕾被采取監管談話措施。經查，金蕾作為證券從業人員，在 2010 年 12 月至 2017 年 4 月期間存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為。
上述罰單有多個關鍵點值得關注，一是借用他人賬戶買賣股票的違規炒股初始發生行為是在 14 年前，二是這一行為長達近 7 年之久，這反映出監管對證券從業人員違規炒股行為保持更為強力的嚴監管态勢。
監管踐行年初 " 從嚴監管 "，年内先後出現至少兩個 " 批量 " 罰單，一是年初 63 人合計罰沒 8173 萬元，終身證券市場禁入、移送司法機關等強力措施不一而足；二是 9 月 14 日一天之内 21 人收到罰單。行情火爆之後，券商自身強化管理，采取發通知、口頭告知等方式強調要求員工嚴禁違規炒股。
行情火爆下，券商更強調嚴禁違規炒股
近期行情火爆之下，無論是券商機構自身還是監管并未對嚴禁相關違規炒股行為松懈。
10 月 8 日，有券商再次強調員工嚴禁違規炒股，采取發通知、口頭告知的方式強化各個業務條線合規意識。從業人員配偶、利害關系人存在股票交易的需要定期申報情況，從業人員本人要如實報備本人、配偶及利害關系人手機号碼、賬戶信息等信息，如果有更新，需盡快 OA 同步。
年内，先後出現至少兩個 " 批量 " 證券從業人員違規炒股罰單高潮。
9 月 14 日，北京證監局公布 2 張罰單，一是對寇玥等 20 人出具警示函，二是對莊江斌采取出具監管談話行政監管措施，處罰事由均為上述證券從業人員，曾存在買賣股票的行為。
年初，證監會集中查辦多名證券從業人員買賣股票違法違規行為，證監會對 63 人作出行政處罰，合計罰沒 8173 萬元，對 1 人作出終身證券市場禁入措施，将 1 人涉嫌内幕交易行為移送司法機關處理，對 46 人采取行政監管措施，其中，拟對 3 人采取認定為不适當人選，對 5 人采取監管談話、38 人采取出具警示函。
近期，券商自身也加強了對員工違規炒股的管理。7 月，有媒體稱，有頭部券商針對内部人員及其親屬的股票賬戶啟動三年倒查，以最大限度發現違規炒股行為。
監管細化禁止違規炒股
在禁止證券從業人員違規炒股方面，監管進一步細化和強化。
6 月，2023 年度券商文化建設評級發布，在前期自評環節中，文化建設評價體系作出調整，其中之一是 " 新增因存在從業人員違規炒股情形 "。相關規定顯示，被監管部門認定合規管理存在問題或應加強合規監管措施并出具處罰檔案的券商，應當自評扣分。
今年之初，監管吹響加強嚴禁證券從業人員違規炒股的号角。
2 月 8 日，證監會表示，下一步，證監會将堅持系統思維、舉一反三，持續強化機構監管、行為監管、功能監管、穿透式監管、持續監管，協同行業協會持續深入開展以下工作。
一是完善制度機制。制定依法從嚴打擊證券從業人員違規炒股行為的專項整治工作方案，壓實機構主體責任，督促證券公司強化内部監測、自查自糾及問責機制，落實全員合規管理，實現對各分支機構及從業人員的一體化垂直管理，各證監局将開展專項現場檢查。完善從業人員投資行為管理規則，督促機構健全投資申報、審查、監控、懲戒等内控制度，完善投資行為管理機制，進一步堵塞證券從業人員監管制度及執行中的漏洞。
二是強化監管執法。對違規行為 " 露頭就打 "，對管控不力的機構從嚴問責，對違規人員強化立體化懲戒體系，構建 " 一處違規、處處受限 " 的懲戒機制，加強違規行為的通報警示，開展專項治理行動。
三是持續淨化行業生态。堅持 " 兩個結合 "，深入開展行業文化建設綜合治理，督促機構切實做到 " 不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脫實向虛、不胡作非為 "，堅持誠實守信、以義取利、穩健審慎、守正創新、依法合規。完善從業人員執業行為基本規範和操守準則，建立健全從業人員分類名單制度和執業聲譽管理機制，加快形成從業人員管理 " 嚴 " 的氛圍。
