今天小編分享的财經經驗：基金經理利用未公開信息交易獲利超1500萬，監管出手：沒一罰一，10年禁入！，歡迎閱讀。
8 月 26 日，上海證監局最新公布了兩則行政處罰決定書，劍指兩名前基金公司員工利用職務便利操作 " 老鼠倉 " 的違法事實。
《每日經濟新聞》記者注意到，其中一名當事人張某，此前曾在上海某基金公司擔任基金經理，負責 A 證券投資基金（以下簡稱 A 基金）產品的投資決策等工作，因職務便利知悉與該基金有關的投資決策、交易标的、交易時間等未公開信息。在該公司工作期間，張某控制 " 闫某 " 證券賬戶，與 A 基金進行趨同交易，非法獲利 1566.26 萬元。
上海證監局認為，張某作為基金經理，利用未公開信息交易行為持續時間長，違法所得金額大，違法情節較為嚴重，決定沒收違法所得 1566.26 萬元、并處以 1566.26 萬元罰款，同時對張某采取 10 年市場禁入措施。
另一份行政處罰決定書則顯示，王某虎此前是某基金公司的首席交易員，利用因職務便利獲取的未公開信息，違反規定，明示、暗示他人從事相關交易活動，與基金公司旗下某股票型基金發生趨同交易，上海證監局決定對其處以 50 萬元罰款。
基金經理利用職務便利搞 " 老鼠倉 "，監管出手重罰
8 月 26 日，上海證監局公開了兩則行政處罰決定書（發文日期為 8 月 20 日），其中一則顯示了基金經理張某利用未公開信息進行交易、從而實現違法所得的全過程。
根據該行政處罰決定書，張某自 2018 年 10 月 31 日起擔任上海某基金公司所管理的 A 基金的基金經理，負責該基金產品的投資決策等工作。2022 年 8 月 5 日，張某卸任 A 基金的基金經理并從公司離職。2018 年 10 月 31 日至 2022 年 8 月 5 日期間，張某因職務便利知悉與 A 基金有關的投資決策、交易标的、交易時間等未公開信息。
也正是在他工作期間，張某控制另一個證券賬戶—— " 闫某 " 的廣發證券賬戶，指揮其配偶劉某具體操作 " 闫某 " 廣發證券賬戶進行相關下單交易。
經查明，自 2018 年 10 月 31 日至 2022 年 8 月 5 日期間，" 闫某 " 廣發證券賬戶買入滬深兩市股票共 656 只，與 A 基金趨同買入股票 393 只，趨同買入股票只數占比 59.91%，趨同買入金額 6.66 億元，趨同買入金額占比 59.80%，賬戶趨同買入盈利金額 1566.26 萬元。
上海證監局認為，張某的上述行為違反了《基金法》第二十條第六項的規定，構成《基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為。此後雖然張某提出了陳述申辯意見，但監管不予采納。
由于張某作為基金經理，利用未公開信息交易行為持續時間長，違法所得金額大，違法情節較為嚴重，上海證監局決定對張某責令改正，沒收違法所得 1566.26 萬元、并處以 1566.26 萬元罰款，也就是 " 沒一罰一 "；同時，對張某采取 10 年市場禁入措施，自監管宣布決定之日起，在禁入期間内，除不得繼續在原機構從事證券業務、證券服務業務或者擔任原證券發行人的董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務、證券服務業務或者擔任其他證券發行人的董事、監事、高級管理人員職務。
前基金公司首席交易員利用未公開信息交易，罰！
除了前述基金經理，還有一名前基金公司首席交易員也因利用未公開信息搞 " 老鼠倉 "，受到了監管的處罰。
同期公布的另一份行政處罰決定書顯示，王某虎于 2008 年 3 月入職某基金公司，并于 2018 年 10 月起擔任公司首席交易員，2023 年 7 月離職。自 2014 年 1 月 8 日起，由于崗位工作需要，公司為王某虎開通了 O32 投資交易系統的相關權限。王某虎通過上述系統查看并知悉了公司在管的 "A 時代先鋒股票型證券投資基金 " 持倉及成交回報等未公開信息。
2021 年 3 月至 2023 年 7 月，王某虎利用因職務便利獲取的未公開信息，違反規定，明示、暗示他人從事相關交易活動。上述期間，他人所實控的證券賬戶與 "A 時代先鋒股票型證券投資基金 " 發生趨同交易。
上海證監局認為，王某虎的上述行為違反了《證券投資基金法》第二十條第六項的規定，構成《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，對王某虎明示、暗示他人利用未公開信息從事相關證券交易的行為，處以 50 萬元罰款。
根據行政處罰決定書，張某和王某虎都應自收到處罰決定書之日起 15 日内繳納罰款。到期不繳納罰款的，上海證監局可以每日按罰款數額的百分之三加處罰款。當事人如果對處罰決定不服，可在收到處罰決定書之日起 60 日内向證監會申請行政復議，也可在收到處罰決定書之日起 6 個月内向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。
每日經濟新聞
