今天小編分享的财經經驗：濫用客戶資金、欺詐交易等！币安和趙長鵬遭美國SEC起訴，比特币閃崩，數字貨币一天11萬人爆倉，歡迎閱讀。
當地時間周一，全球最大加密貨币交易所币安及其 CEO 趙長鵬被指控違反美國證券業規定。
據美國證券交易委員會（SEC）提交的法庭檔案，SEC 指控币安在交易控制方面誤導了投資者，誇大交易量，轉移客戶資金。甚至将數十億美元的币安客戶資金混入由趙長鵬控制的實體持有的賬戶中，違反了美國法律。
起訴書中還提到，自成立以來，在創始人趙長鵬的指導和控制下，币安交易所 " 先是公開地，後來是秘密地 " 努力吸引美國客戶。然後利用他們控制的做市商人為地推高加密資產的價格，從客戶身上獲利。
對此，币安美國回應稱，SEC 的指控毫無依據，并打算積極尋求自衛。近兩年半以來，币安一直真誠地與 SEC 進行各種合作，已與 SEC 展開了廣泛的善意讨論，以達成協定并解決 SEC 的調查。
在媒體曝出相關消息後，趙長鵬在社交媒體上回應稱：我們的團隊随時準備着，确保我們的系統穩定，包括提款和存款。一旦我們接到投訴我們将會做出回應。但是目前我們還沒有收到任何投訴。媒體比我們更早接到相關消息。趙長鵬在這條推特中先寫了 "4"，這是币安社區中的一個流行說法，敦促用戶不要恐懼、和懷疑該平台。
上述消息公布後，比特币短線下挫超 1000 美元，跌破 26000 美元關口，跌幅一度擴大至 7% 以上，截至 5 日收盤，仍大跌近 6%。6 月 6 日開盤，仍下跌 2%，暫報 25755.99 美元；币安币則大跌超 7%。
據公開數據顯示，包括比特币在内的數字貨币 24 小時爆倉高達 4.48 億美元（約合人民币 31.78 億元），共有 118029 人爆倉。
SEC 都有哪些指控？
在周一提交給美國聯邦法院的一份檔案中，SEC 指控币安通過經營未注冊的交易所、歪曲交易控制和出售未注冊的證券等違規行為來藐視投資者保護規則。SEC 稱，起訴币安的原因之一是其未經登記便發售币安币和穩定币 BUSD。
SEC 認為，币安秘密操控了币安美國平台的運行，币安曾允許美國客戶在其 Binance.com 網站上進行交易。SEC 稱，盡管聯邦法律禁止未經注冊的證券發售和銷售，且币安知道有數萬名美國客戶，但币安選擇不采取行動。SEC 的起訴稱，币安 2019 年向市場展現的合規性在很大程度上是一場公開表演。
SEC 稱，币安及其 CEO 将客戶資產與該公司自由資產混合，在風險控制問題上誤導了其投資者。
SEC 認為，趙長鵬和币安試圖颠覆 " 監管機構的控制 "，以允許美國高淨值投資者和客戶繼續在币安不受監管的國際交易所進行交易。
SEC 的起訴書稱，從 2018 年 6 月到 2021 年 7 月，币安的收入為 116 億美元，其中大部分來自交易費。SEC 認為，自成立以來，該交易所一直在其創始人趙長鵬的指導和控制下，" 起初是公開的，後來是偷偷摸摸的 "，以吸引美國客戶。
SEC 稱，趙長鵬下令為高淨值客戶制定規避監管的計劃，使用 VPN 服務隐藏他們在美國的位置，并提交合規檔案以掩蓋他們的原籍國。
SEC 還指控币安和趙長鵬使用他們控制的做市商公司來抬高交易價格并從客戶身上獲利。據稱，Merit Peak 和 Sigma Chain 充當了币安兩個平台的 " 做市商 "，這意味着它們始終可以滿足客戶購買或出售加密資產的訂單。但 SEC 的起訴書中提出了這兩家公司角色的多個問題：它們都是趙長鵬實際所有，并收取了 " 數百億美元 " 的客戶資金。這些公司還将客戶資金與币安的資金混合在一起，情形和去年底加密貨币交易所 FTX 面臨的情況類似。
對投資者來說最糟糕的是，他們涉嫌參與 " 虛假交易 "，即與自己進行交易，以此人為地支撐加密資產的價格。
SEC 在過去幾個月中一直在調查币安是否在 2017 年該交易所起步時非法出售虛拟貨币。這種被稱為币安币的代币現在是世界上最大的代币之一。如果投資者購買虛拟貨币為公司或項目提供資金，并打算從中獲利，那麼這種和虛拟貨币相關的交易可能屬于 SEC 的管轄範圍。
3 月被美國監管機構起訴
據每日經濟新聞 3 月 28 日消息，美東時間 3 月 27 日（周一），美國商品期貨交易委員會（下稱 CFTC）又起訴全球最大加密貨币交易所币安（Binance）及其 CEO 趙長鵬涉嫌違反監管措施。
圖片來源：視覺中國
據悉，CFTC 于美東時間 3 月 27 日在芝加哥聯邦法院提起了上述訴訟。CFTC 表示，币安沒有在其注冊，從而逃避了一系列其應盡的義務。
彭博社報道中稱，至少自 2021 年以來，CFTC 一直都在調查币安是否未能阻止美國民眾買賣加密貨币及其衍生品。根據 CFTC 的規則，如果某一平台允許美國民眾交易某種衍生品，那麼就必須在該機構注冊。
被美 CFTC 起訴後，趙長鵬在其個人社交平台發布一字推文："4"，疑似引用其年初發布的 2023 專注目标及建議的第四條款作出回應：Ignore FUD，fake news，attacks，etc.，即忽略 FUD（懼、惑、疑）消息、假新聞、惡意攻擊等。
公開資料顯示，币安是一家全球性的加密貨币交易所，為超過 100 種加密貨币提供交易平台。2018 年 4 月，币安每秒 140 萬次的交易能力吸引了 600 萬用戶，使其成為全球最大的加密貨币交易所。
币安英文 "Binance" 的名字基于單字 binary 和 finance 的組合，提供 150 多種加密貨币的交易，包括比特币，以太坊，萊特币以及其 BNB 代币。
而币安的創始人趙長鵬，也早已成為 " 币圈 " 人盡皆知的大人物。趙長鵬出生于江蘇連雲港，是一名華裔加拿大企業家。2021 年年底，在比特币等眾多加密貨币大漲的背景下，趙長鵬當時曾憑借 941 億美元（約合 6348 億元人民币）身家榮登華人首富，同時也跻身世界十大富豪，揚名全球。
《每日經濟新聞》記者注意到，其實這并不是币安首次遭到美國監管機構的調查——據彭博社，2022 年 6 月，SEC 就曾調查币安在 2017 年的首次代币發行（ICO）是否涉及違反證券法。
另外，這也不是 CFTC 首次拿加密貨币交易所 " 開刀 " ——路透社報道中稱，去年，CFTC 也向全球最大的加密貨币衍生品交易所之一 BitMEX 提起訴訟，要求其停止美國大宗商品衍生品業務。
每日經濟新聞綜合美國證券交易委員會、每日經濟新聞（記者：蔡鼎）
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