今天小編分享的财經經驗：徽商銀行南京分行被罰350.1萬：違反賬戶管理規定等，歡迎閱讀。
中新經緯 1 月 5 日電 央行江蘇省分行近日披露的行政處罰信息公示表顯示，徽商銀行股份有限公司南京分行 ( 下稱 " 徽商銀行南京分行 " ) 被罰款 350.1 萬元，處罰決定日期為 2023 年 12 月 26 日。
來源：央行江蘇省分行網站
據了解，徽商銀行南京分行涉及的違法行為類型為：違反賬戶管理規定；違反商戶管理規定；違反人民币反假規定；違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定；未按規定履行客戶身份識别義務；未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告；與身份不明客戶進行交易。
時任徽商銀行南京分行零售銀行部副總經理 ( 主持工作 ) 戴某，對徽商銀行南京分行違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定負有責任，央行江蘇省分行對其罰款 4.1 萬元。
時任徽商銀行南京分行零售銀行部總經理助理黃某，對徽商銀行南京分行違反商戶管理規定和與身份不明客戶進行交易負有責任，央行江蘇省分行對其罰款 6 萬元。
時任徽商銀行南京分行江寧支行副行長劉某，對徽商銀行南京分行違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定負有責任，央行江蘇省分行對其罰款 1.1 萬元。
時任徽商銀行南京分行珠江路支行副行長于某翔，對徽商銀行南京分行違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定負有責任，央行江蘇省分行對其罰款 2.2 萬元。
時任徽商銀行南京分行合規部副總經理 ( 主持工作 ) 張某祥，對徽商銀行南京分行未按規定履行客戶身份識别義務和未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告負有責任，央行江蘇省分行對其罰款 4.5 萬元。
徽商銀行官網信息顯示，徽商銀行是全國首家由城市商業銀行、城市信用社聯合重組成立的區網域性股份制商業銀行，總部設在安徽省合肥市。該行 1997 年 4 月 4 日注冊成立。2005 年 11 月 30 日更名為徽商銀行股份有限公司。2005 年 12 月 28 日正式合并安徽省内蕪湖、馬鞍山、安慶、淮北、蚌埠 5 家城市商業銀行，及六安、淮南、銅陵、阜陽科技、阜陽鑫鷹、阜陽銀河、阜陽金達等 7 家城市信用社。2006 年 1 月 1 日正式對外營業。2013 年 11 月 12 日，徽商銀行 H 股在香港聯交所主機板挂牌上市。 ( 中新經緯 APP )
作者：萬可義
