大酷樂
  • 汽車
  • 理财
  • 軍事
  • 科技
  • 遊戲
  • 互聯網
  • 娛樂
  • 财經
  • 科學
  • 社會
  • 親子
  • 電影
  • 健康
  • 教育
  1. 首頁
  2. 财經

又一起“老鼠倉“!90後基金會計控制遠房親戚賬戶,趨同交易獲利48.5萬元

2024-10-24 简体 HK SG TW

今天小編分享的财經經驗:又一起“老鼠倉“!90後基金會計控制遠房親戚賬戶,趨同交易獲利48.5萬元,歡迎閱讀。

近日,上海證監局披露的一則行政處罰決定書顯示,一位 "90 後 " 基金會計利用未公開信息從事相關證券交易的行為,被沒收違法所得,并被處以 70 萬元罰款。

《每日經濟新聞》記者注意到,該基金會計的 " 老鼠倉 " 行為主要是通過控制使用遠房親戚的證券賬戶從事證券交易,與公司 "AS 股票型證券投資基金 " 發生趨同交易,趨同買入股票合計 85 只,趨同買入金額合計 8043.79 萬元,趨同獲利金額合計 48.5 萬元。

控制親戚賬戶趨同交易獲利 48.5 萬元

行政處罰決定書顯示,199X 年出生的畢某昱,于 2020 年 2 月入職 A 基金管理有限公司(以下簡稱 A 基金或公司),任職基金會計,2023 年 10 月離職。

由于崗位工作需要,A 基金為畢某昱開通了恒生 3.0 估值系統、赢時勝 4.5 估值系統、O32 投資交易系統的查詢等相關權限。畢某昱通過上述系統查看并知悉了公司在管的 "AS 股票型證券投資基金 " 持倉情況等未公開信息。

2020 年 5 月,畢某昱安排畢某磊開立個人證券賬戶供其使用。畢某磊系畢某昱遠房親戚。" 畢某磊 " 證券賬戶自開立以來至 2023 年 10 月實際由畢某昱控制使用。

2020 年 5 月至 2023 年 10 月,畢某昱利用因職務便利獲取的上述未公開信息,控制使用 " 畢某磊 " 證券賬戶從事證券交易,與 "AS 股票型證券投資基金 " 發生趨同交易,趨同買入股票合計 85 只,趨同買入金額合計 8043.79 萬元,趨同獲利金額合計 48.5 萬元。

最終,監管認為,畢某昱的上述行為違反《證券投資基金法》第二十條第六項的規定,構成《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為。決定對畢某昱利用未公開信息從事相關證券交易的行為,責令改正,沒收違法所得 48.5 萬元,并處以 70 萬元罰款。

年内已披露多起 " 老鼠倉 " 交易

除了這起 " 老鼠倉 " 行為,記者注意到,年内上海證監局還披露多起 " 老鼠倉 " 行為,涉及多位基金經理和投資經理。

比如今年 8 月份,該局一則行政處罰決定書顯示,自 2018 年 10 月 31 日起,張某擔任上海某基金管理有限公司(以下簡稱公司)所管理的 A 證券投資基金(以下簡稱 A 基金)的基金經理,負責該基金產品的投資決策等工作。

2018 年 10 月 31 日至 2022 年 8 月 5 日期間,張某控制 " 闫某 " 廣發證券賬戶,指揮其配偶劉某具體操作 " 闫某 " 廣發證券賬戶進行相關下單交易。

自 2018 年 10 月 31 日至 2022 年 8 月 5 日期間," 闫某 " 廣發證券賬戶買入滬深兩市股票共 656 只,與 A 基金趨同買入股票 393 只,趨同買入股票只數占比 59.91%,趨同買入金額 66566.53 萬元,趨同買入金額占比 59.80%,賬戶趨同買入盈利金額 1566.26 萬元。

還有今年 7 月,一則行政處罰決定書顯示,2019 年 3 月 29 日至 2022 年 8 月 13 日,黃某某任職于某資管公司多資產投資團隊(原股票研究部),先後擔任 " 某資管公司 - 某銀行 - 某資產管理產品 " 等三只資管產品的投資經理。

2020 年 3 月至 2022 年 7 月期間,黃某某利用因職務便利獲取的未公開信息,違反規定,明示、暗示姜某從事相關交易活動。姜某實際操作 " 姜某 " 相關證券賬戶進行交易。上述期間,姜某相關證券賬戶與上述三只資管產品發生趨同交易。

另外,今年 3 月的另一則行政處罰決定書顯示,2016 年 5 月至 2017 年 12 月,樂某在上海貝某投資管理有限公司(以下簡稱上海貝某或公司)任職,擔任貝某樂享一号私募投資基金(以下簡稱貝某樂享一号)的投資經理。

經上海貝某董事長授權,樂某還負責長安貝某精選 2 号分級資產管理計劃(以下簡稱長安貝某 2 号)的投資策略顧問工作,實際進行投資決策。樂某因上述任職知悉貝某樂享一号、長安貝某 2 号投資決策等相關未公開信息。

期間,樂某控制使用其本人證券賬戶和王某證券賬戶,與其管理的貝某樂享一号和長安貝某 2 号進行趨同交易,樂某證券賬戶趨同買入金額 1355.09 萬元,趨同買入盈利為 16.22 萬元;王某證券賬戶趨同買入金額 863.69 萬元,趨同買入盈利為 13.85 萬元,兩個證券賬戶盈利合計 30.07 萬元。

每日經濟新聞

熱門排行
  • 王治郅:楊瀚森主要的問題是速度 他的速度跟不上現代籃球的節奏 王治郅:楊瀚森主要的問題是速度 他的速度跟 郟君昊 | 2025-05-05
  • 貿易戰燒進電影院:特朗普拟重稅打擊外國電影 逼好萊塢等回美拍片 貿易戰燒進電影院:特朗普拟重稅打擊外國電影 習又夏 | 2025-05-05
  • 貸款追高炒黃金的人後悔了!有人一天虧掉6年工資,賣掉舍不得,不賣扛不住 貸款追高炒黃金的人後悔了!有人一天虧掉6年 寸飛蘭 | 2025-05-05
  • 手機電池突破8000mAh?矽碳技術的回旋镖:「折壽」換容量 手機電池突破8000mAh?矽碳技術的回旋镖:「折 衛青柏 | 2025-05-05
  • 貸款追高炒黃金的人後悔了!有人一天虧掉6年工資,賣掉舍不得,不賣扛不住 貸款追高炒黃金的人後悔了!有人一天虧掉6年 繁綺文 | 2025-05-05
  • 任天堂對Genki提起Switch 2商标侵權訴訟,後者回應稱将嚴肅對待 任天堂對Genki提起Switch 2商标侵權訴訟,後 郜萌運 | 2025-05-05
  • 哪吒汽車APP和官網恢復正常 知情人士:之前斷網因流量欠費 哪吒汽車APP和官網恢復正常 知情人士:之前斷 袁曼雁 | 2025-05-05
  • 極越汽車 CEO 夏一平名下青島/義烏兩家公司被列入經營異常 極越汽車 CEO 夏一平名下青島/義烏兩家公司 集玲琳 | 2025-05-05
  • 全國經濟第一大省明确,推動組建農商聯合銀行 全國經濟第一大省明确,推動組建農商聯合銀行 佼昌翰 | 2025-05-05
  • 桑保利:亞馬爾有配合意識&有點像梅西 姆巴佩更專注進球&更像C羅 桑保利:亞馬爾有配合意識&有點像梅西 姆巴佩 甄正浩 | 2025-05-05
  • 高露現身上海虹橋機場 黑色外套點綴亮色愛心裝飾俏皮亮眼 高露現身上海虹橋機場 黑色外套點綴亮色愛 惠惠君 | 2023-05-02
  • 《歧路旅人2》:向光而生 《歧路旅人2》:向光而生 衛青柏 | 2023-05-02
  • vivo X90S曝光:處理器更新為天玑9200+ 安卓最強芯 vivo X90S曝光:處理器更新為天玑9200+ 安卓最 袁曼雁 | 2023-05-05
  • “懶癌”發病率上升,定期體檢别忽視 “懶癌”發病率上升,定期體檢别忽視 幸聽楓 | 2023-05-02
  • 宋慧喬獲百想視後 韓素希發圖手動加愛心表情慶祝 宋慧喬獲百想視後 韓素希發圖手動加愛心表 賁芳蕤 | 2023-05-02
  • 曹操墓,裡面都有啥? 曹操墓,裡面都有啥? 衛青柏 | 2023-05-02
  • 十年了,他們終于要HE! 十年了,他們終于要HE! 惠惠君 | 2023-05-07
  • 中央部署經濟工作,釋放5大信号 中央部署經濟工作,釋放5大信号 郜萌運 | 2023-05-02
  • 高德上線手機彎道會車預警功能 高德上線手機彎道會車預警功能 習又夏 | 2023-05-02
  • 陳自瑤抱病為愛女做蛋糕慶生,王浩信點贊沒露面 陳自瑤抱病為愛女做蛋糕慶生,王浩信點贊沒露 賁芳蕤 | 2023-05-02
  • 等比例長大的童星,李蘭迪算一個 等比例長大的童星,李蘭迪算一個 郟君昊 | 2023-05-02
  • 高端國產車:軍車血統,目前電動車越野的“天花板”? 高端國產車:軍車血統,目前電動車越野的“天花 謝飛揚 | 2023-05-02
  • 《雲襄傳》終于抬上來啦,男O女A讓人好上頭! 《雲襄傳》終于抬上來啦,男O女A讓人好上頭! 集玲琳 | 2023-05-02
  • 這些被抓來做實驗的流浪狗,最終拯救了無數糖尿病人 這些被抓來做實驗的流浪狗,最終拯救了無數糖 集玲琳 | 2023-05-02
  • 21家A股遊戲公司2022年收入651億 今年“遊戲+AI”能否逆風翻盤? 21家A股遊戲公司2022年收入651億 今年“遊 衛青柏 | 2023-05-04
  • 與周立波夫婦鬧糾紛成老賴,唐爽被司法拘留15日 與周立波夫婦鬧糾紛成老賴,唐爽被司法拘留15 寸飛蘭 | 2023-05-05
  • 普京籤署總統令,批準對俄刑法典相關法條的修正案 普京籤署總統令,批準對俄刑法典相關法條的修 集玲琳 | 2023-05-02
  • 信用風險釋放趨緩,結構性風險需重點關注 ——2023年一季度債市信用風險回顧與下階段展望 信用風險釋放趨緩,結構性風險需重點關注 — 袁曼雁 | 2023-05-02
  • 中銀證券給予南京銀行增持評級 中銀證券給予南京銀行增持評級 袁曼雁 | 2023-05-03
  • 解除資格!停止一切合作 解除資格!停止一切合作 佼昌翰 | 2023-05-02
  • 3699起 聯想小新mini主機上架 13代酷睿标壓處理器 3699起 聯想小新mini主機上架 13代酷睿标壓 習又夏 | 2023-05-05
  • 前董事長被免,天山生物全面進入“中植系”時代?股價曾在一月内暴漲超400% 前董事長被免,天山生物全面進入“中植系”時 惠惠君 | 2023-05-02
  • 瘋成這樣,怎麼還能被全網吹捧? 瘋成這樣,怎麼還能被全網吹捧? 郜萌運 | 2023-05-02
  • 狂吼11次“讓一下”!交警咆哮開道嘶吼到吐 狂吼11次“讓一下”!交警咆哮開道嘶吼到吐 寸飛蘭 | 2023-05-03
  • 摩根大通收購美國第一共和銀行 摩根大通收購美國第一共和銀行 謝飛揚 | 2023-05-02
  • 台劇赢麻了,又來一部8.9 台劇赢麻了,又來一部8.9 衛青柏 | 2023-05-02
  • 事關農村土地承包和農民權益,《農村土地承包合同管理辦法》5月1日起施行 事關農村土地承包和農民權益,《農村土地承包 郟君昊 | 2023-05-02
  • 下降45分,上漲35分!34所自劃線院校復試分數線漲幅匯總 下降45分,上漲35分!34所自劃線院校復試分數線 袁曼雁 | 2023-05-07
  • "三高"已盯上青少年,做好這件事是關鍵 "三高"已盯上青少年,做好這件事是關鍵 習又夏 | 2023-05-05
  • 五一檔沒一個能打的 五一檔沒一個能打的 集玲琳 | 2023-05-05
  • 恐怖韓劇下神壇,這次膽小可入 恐怖韓劇下神壇,這次膽小可入 袁曼雁 | 2023-05-05
  • 200戶連夜疏散,原因讓人憤怒!“損失超一億”,官方通報 200戶連夜疏散,原因讓人憤怒!“損失超一億”, 袁曼雁 | 2023-05-03
  • 這劇是不是用ChatGPT寫的呀? 這劇是不是用ChatGPT寫的呀? 惠惠君 | 2023-05-02
  • 性騷擾慣犯,滾出娛樂圈 性騷擾慣犯,滾出娛樂圈 謝飛揚 | 2023-05-05
  • 48歲何炅自曝已老花眼,黃磊睡前認老,《向往的生活》證實将停辦 48歲何炅自曝已老花眼,黃磊睡前認老,《向往的 佼昌翰 | 2023-05-02
  • 一個《長月燼明》倒了,《狐妖》《長相思》《與鳳行》…在路上了 一個《長月燼明》倒了,《狐妖》《長相思》《 惠惠君 | 2023-05-02
  • 張天愛假期曬“酷”存照 卷發披肩穿黑色吊帶裙大秀好身材 張天愛假期曬“酷”存照 卷發披肩穿黑色吊 嬴覓晴 | 2023-05-02
  • 當年輕人開始不随份子錢 當年輕人開始不随份子錢 袁曼雁 | 2023-05-02
  • 畢滢用8年時間成功逼宮?曾被傳已婚生子的她,不容小觑 畢滢用8年時間成功逼宮?曾被傳已婚生子的她, 幸聽楓 | 2023-05-03
  • 宋慧喬獲視後首次曬照,拿獎杯笑容溫柔 宋慧喬獲視後首次曬照,拿獎杯笑容溫柔 郜萌運 | 2023-05-02

©2022 大酷樂 版權所有

隱私政策 | 服務條款 | 聯繫我們