今天小編分享的财經經驗：明明已被立案調查，卻被基金公司買成重倉股，基金證券入庫及持倉合規豈能敷衍？，歡迎閱讀。
财聯社 1 月 31 日訊（記者 沈述紅）曾被證監會立案調查的體外診斷企業浩歐博近日在輿論場上又掀起了水花，風向直指公募持倉的審慎與合規問題。
站在基金公司的合規角度，上市公司及其實控人如若被證監會立案調查，公募的股票入庫、持倉将更為審慎。然而，截至去年底，依然有不少上市公司被立案調查或公司實控人被調查、留置後，仍出現在了公募基金的重倉股行列。
以浩歐博為例，作為一家熱衷理财且業績增長乏力的生物醫藥公司，該公司不僅在滬深交易所近期披露的 2022-2023 年度信息披露評價結果顯示為 "D" 級，2022 年 11 月還因實際控制人之一陳濤涉及非經營性資金占用事項收到證監會立案告知書。然而，截至去年底，該公司出現在了兩家基金公司——國聯安基金和國新國證基金旗下產品的重倉股行列。
上述情形并非孤例。去年 12 月，眼科醫療連鎖機構——華廈眼科在公告中宣布公司實際控制人蘇慶燦因個人原因被上海市監察委員會實施留置；去年 10 月，證監會公告，對昊志機電實際控制人、時任董事長湯麗君進行了立案調查、審理，經查明，湯麗君存在湯麗君内幕交易行為；2023 年 8 月，國安達收到上海市楊浦區監察委員會籤發的對公司常務副總經理鄧鴻飛先生的《留置通知書》和《立案通知書》；2023 年 7 月，賽倫生物公告稱，公司實際控制人之一範志和因涉嫌職務犯罪被實施留置并立案調查……但是去年底數據顯示，均有公募基金重倉持有上述股票。
對此，有業内人士稱，基金公司一般會重點關注此類情況，但如果上市公司基本面良好，且相關調查并不影響公司正常經營，公募在深度研究後進行持倉并非不可，反之則要審慎考慮入池乃至後續持倉事宜。
浩歐博被兩家公募重倉
從剛剛披露完 2023 年四季報的公募基金持倉情況看，截至去年底，共有兩家基金公司持有浩歐博——國聯安基金和國新國證基金，前者在四季度增持浩歐博，後者則是新進該公司為前十大重倉股。而在去年四季度，該股股價下跌了 10.67%。
其中，國聯安基金旗下產品——國聯安穩健去年底持有該公司 16.12 萬股，持股市值達 560.45 萬元，占基金資產淨值的比重為 2.58%，為第十大重倉股。在前一個季度，國聯安基金旗下兩只產品——國聯安核心優勢、國聯安智能制造均重倉持有該產品，合計持倉 11.47 萬股。值得一提的是，上述三只產品基金經理均為儲樂延。
作為一只成立時間超 20 年的老牌產品，國聯安穩健在 2023 年 7 月 19 日更換了基金經理，劉斌管理該產品近十年後，因 " 個人原因 " 離職，由此前毫無公募基金管理經驗的 " 新手 " 儲樂延接任。
公開信息顯示，儲樂延曾任上海易保網絡產品經理，興業證券研究員、投資經理。2023 年 1 月，他加入國聯安基金，曾任風控經理，2023 年 7 月起從劉斌手中接任了國聯安穩健、國聯安智能制造、國聯安核心優勢三只產品，至今任職回報在 -10.30% 至 -19.76% 區間内。截至去年底，這三只產品管理規模合計 3.44 億元，其中國聯安穩健規模為 2.17 億元，國聯安智能制造規模為 0.21 億元，徘徊在清盤邊緣。
國新國證基金旗下產品——國新國證新銳也持有浩歐博 9.6 萬股，持股市值為 333.70 萬元，同樣為第十大重倉股。該公司成立于 2019 年 3 月 1 日，是首家落戶雄安新區的公募基金管理公司，此前名稱為華融基金，由于實控人從華融證券變更為國新控股，這家公司于 2022 年 11 月更名為國新國證基金。自成立以來，國新國證基金總經理等高管及基金經理屢經變更，還曾發生研究員升職為常務副總的情形。
從更早的 2023 年中報情況看，丘棟榮和吳承根共同管理的中庚價值靈動靈活配置也持有浩歐博 11 萬股，王貴重管理的嘉實文體娛樂、樓慧源管理的交銀醫藥創新、王偉和李思佳共同管理的中銀戰略新興產業等 10 只基金同樣持有該股。此外，全國社保基金 423 組合 2023 年一季度末及二季度末均持有該公司 58.12 萬股，為公司第二大流通股東，三季度末則不在前十大流通股東名單内。
曾被立案調查，業績承壓且熱衷理财
作為一只小盤股，浩歐博目前總市值為 17.03 億元。對于此類股票，規模較大的公募產品或許并不屑于持有，但小規模的公募基金出于淨值管理等方面的需求，卻可能 " 出手 " 重倉。
然而，浩歐博卻有着多重 "buff" 加持。滬深交易所近期披露的 2022-2023 年度信息披露評價結果顯示，浩歐博評價結果為 D，為 " 不合格 "。2022 年 11 月，浩歐博還曾收到證監會立案告知書，主要涉及實際控制人之一陳濤非經營性資金占用事項。随後，該公司被江蘇證監局罰款合計 360 萬元。
有意思的是，浩歐博還是一家熱衷理财的生物醫藥公司。2024 年 1 月 16 日晚，該公司公告将拿出不超過 1 億元的閒置，購買保本型理财產品或存款類產品。2021 年上市時，這家公司在募得的 4.96 億元中，拿出最高可達 4 億元的資金購買理财或存款類產品，2022 年再拿出最高 3 億元的閒置募資理财，2023 年時為 2 億元。
熱衷理财的背後，是業績增長的乏力。浩歐博财報顯示，2023 年前三季度，浩歐博歸母淨利潤下降 14.45%，毛利率下降至 62.77%。在過去的 2022 年，該公司營收同比微增 0.84%，較 2021 年增長 43.20% 下滑明顯，歸母淨利潤則下降 49.71%，過敏試劑等三大主營業務毛利率均有所下滑。
并非個案
值得注意的是，截至去年底，上市公司或高管、實控人被立案調查、留置後，仍出現在公募基金的重倉股行列的情形并非孤例。
2023 年 12 月 6 日深夜，眼科醫療連鎖機構——華廈眼科在公告中宣布公司實際控制人、董事長蘇慶燦因個人原因被上海市監察委員會實施留置。消息發布次日，華廈眼科股價大幅下跌 11.84%。
根據 2023 年基金四季報，申萬菱信醫藥先鋒持有該公司 186.40 萬股，持股市值為 5981.69 萬元，為其第七大重倉股；永赢醫藥健康持有該公司 50.31 萬股，為產品第三大重倉股。同期，宏利宏達亦持有該公司 4.56 萬股。
2023 年 10 月 25 日，證監會公告對昊志機電實際控制人、時任董事長湯麗君進行了立案調查、審理，經查明，湯麗君存在湯麗君内幕交易行為。此前，湯麗君妹妹，也即該公司前控股股東、實際控制人湯某清和時任副總經理、财務總監肖某林也曾因涉嫌操縱證券、期貨市場罪被采取刑事強制措施。而在去年底，金信基金旗下金信民旺仍持有該股。
2023 年 8 月，國内交通運輸、電力電網行業自動滅火系統的主要供應商之一的國安達發布《關于公司高級管理人員被留置并立案調查的公告》稱，公司近日收到上海市楊浦區監察委員會籤發的對公司常務副總經理鄧鴻飛先生的《留置通知書》和《立案通知書》。彼時，該公司表示，本次立案調查事項僅針對個人，不對公司日常運營造成重大影響。随後，不到兩個月，鄧鴻飛因個人原因申請辭去了該公司常務副總經理職務。
截至去年底，天弘先進制造、人保研究精選、國投瑞銀專精特新量化選股、東證融匯成長優選混合型集合資產管理計劃等產品均重倉持有該產品。
去年 7 月 28 日，紀檢監察機關配合開展全國醫藥領網域腐敗問題集中整治工作動員部署視頻會議剛剛召開。時隔僅兩天，以 " 蛇毒克星 " 聞名的賽倫生物公告稱，公司實際控制人之一、董事長、法定代表人範志和因涉嫌職務犯罪被實施留置并立案調查。11 月初，範志和經歷了三個月的留置和立案調查後，最終解除了留置措施。
賽倫生物于 2022 年 3 月 11 日在科創板上市，自上市當日創下 62.99 元 / 股的高位後，其股價就開始一路下跌，截至 1 月 30 日的股價僅剩 15.75 元。2019 年至 2022 年，該公司扣非後淨利潤分别為 6226 萬元、5649 萬元、6951 萬元和 4469 萬元，同期增速分别為 89.66%、-9.27%、23.06% 和 -35.71%。雖然業績并不穩定，但 2021 年和 2022 年，公司依然進行了兩筆大手筆分紅，分紅金額超出兩年的利潤總和。
截至去年底，桑俊、敬夏玺、殷瑞飛共同管理的靈活配置型產品——國投瑞銀新增長持有賽倫生物的股票數量為 1.4 萬股。由于產品規模僅為 1.22 億元，且資產配置以債為主，該產品持有賽倫生物股票市值雖僅有 27.97 萬元，但依舊位列其第三大重倉股。此前一個季度，大成景恒、華夏智勝先鋒、華泰柏瑞質量領先、國金量化多因子等產品均重倉持有該公司。
" 公司一般會重點關注此類情況，但如果上市公司基本面良好，且公司及其高管、實控人被調查并不影響公司正常經營，公募在深度研究後進行持倉并非不可以，反之則要審慎考慮入池乃至後續持倉事宜。" 華南一家中型公募人士表示。
